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證監會擬對恆生罰款4億元 沒收其違法所得1.3億

  【TechWeb報道】9月3日消息,證監會日前表示,對恆生網絡、上海銘創軟件、同花順等3公司分別涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢,擬對上述企業予以沒收非法所得、罰款,以及對相關人員予以警告並罰款等處罰。

  證監會表示,恆生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統,投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恆生公司、銘創公司、同花順公司在明知客戶的經營方式的情況下,仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務,並獲取非法收益,嚴重擾亂證券市場秩序。

  證監會表示,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十七條的規定,擬決定對恆生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出如下行政處罰:

  沒收恆生公司違法所得132,852,384.06元,並處以398,557,152.18元罰款;對恆生公司董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告,並分別處以30萬元罰款。

  沒收銘創公司違法所得15,987,891.93元,並處以47,963,675.79元罰款;對銘創公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告,並分別處以20萬元罰款。

  沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元,並處以6,530,991.66元罰款;對同花順公司副總經理朱志峰、產品經理郭紅波給予警告,並分別處以10萬元、5萬元罰款。

  據路透社報道,上述公司相關業務所涉及的股票場外配資功能,被視作導致今年中國股市劇烈震蕩的重要原因之一。證監會此前強調,部分機構和個人藉助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,必須予以清理整頓。

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