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證監會通報11案曝光內幕交易:中科雲網造假被罰

  杜卿卿

  9月29日,證監會再通報11宗違法案件,其中既包括內幕交易、操縱證券期貨、信息披露違法等傳統違法案件,還包括1宗欺詐發行案與1宗傳播虛假信息案。此前飽受質疑的北大荒(600598.SH)與中科雲網(現*ST雲網,002306.SZ),也出現在證監會的處罰名單上,原因均是虛增利潤並違法信披。

  經過前期的專項檢查,證監會在9月對檢查結果進行了集中通報。9月11日,通報2宗操縱市場案;18日,5宗操縱市場案,41宗違法減持、短線交易案;25日,9宗內幕交易及操縱市場等案。一個月通報近70宗案件,這樣的高頻度十分少見。

  違法形式多樣

  守法的方式只有一種,違法的手段層出不窮。11宗案件中,違法形式多樣,細節各有不同。

  北大荒的全資子公司為了完成上市公司下達的利潤指標,鋌而走險,虛增利潤。通過簽訂虛假合同、偽造銷售合同等方式虛增收入、利潤,導致上市公司2011年年報存在虛假陳述。對此,證監會決定給予警告,並處以50萬元罰款,對相關責任人採取警告、罰款及禁入措施。

  中科雲網為了虛增利潤,通過違規確認加盟費收入、違規確認股權收購合併日前收益,以及2014年一季報提前確認收入導致信息披露不真實。證監會決定對上市公司給予警告,並處以40萬元罰款;對18名責任人員分別給予警告,並處以3萬元至15萬元不等的罰款。

  此次通報案件中包括4宗操縱證券期貨市場案。此類案件具有三個特點:第一,利用的賬戶眾多,第二,採取了多種操縱方法,第三,動用資金量巨大。

  比如任某成案,其以上海任行投資管理有限公司為平台通過大宗交易獲得股票,利用員工及借來賬戶,集中資金優勢、持股優勢,採用虛假申報等方法,於數只股票的尾盤、盤中,實施操縱行為,獲利達1800多萬元。任某成長期從事大宗交易的接盤和出貨,並以此牟利。而且,在證監會調查部門對其進行調查取證后,其立即更換電腦、更換借用賬戶、變化操縱手法,繼續違法行為。

  大有能源(600403.SH)的“欺詐發行”也遭到重罰。2012年初,大有能源提交非公開發行股票的申請,主要目標資產之一為天峻義海能源煤炭經營有限公司(下稱“天峻義海”)100%股權。但是,在審核期間,大有能源及其控股股東等出具承諾函,承諾發行完成後會將標的資產的核心資產轉回。發行完成後,大有能源履行了承諾,涉嫌欺詐發行。證監會擬對大有能源處以2360萬元罰款。

  此外,證監會還對2015年5月21日微博發布“三一拿到了軍工准入證,這是實力的象徵,是黨和國家的信任”信息的陳某予以處罰,因為經查證發現,陳某所發布該條信息並沒有事實依據。

  “內幕交易”難存僥倖

  傳統違法行為中,內幕交易一直是證監會打擊重點。高壓監管下,對自己的交易“不能做出合理解釋”的投資者要小心了。

  證監會此次通報的3宗內幕交易案中,當事人都無法對自己的異常交易做出“合理解釋”,最終被證監會認定為內幕交易。這3宗內幕交易案件中既有避損型內幕交易,又有獲利型內幕交易,均涉及上市公司定向增發股票。

  其中,吳某海在渝三峽A(000565.SZ)籌劃定向增發股票事項中,與上市公司顧問聯絡后,隨後與劉某軍聯絡,兩人的證券交易活動在上述聯絡發生后明顯異常,與內幕信息的形成過程高度吻合,不能作出合理解釋。吳某海規避損失約51萬元,劉某軍規避損失9萬多元。

  另一案發生在大康牧業(002505.SZ)籌劃定增期間。據調查,趙某松在定增過程中,與“因業務關係存在從多種渠道刺探到內幕信息的人員”頻繁聯繫,隨後與妻子黃某分別利用相關賬戶買入該公司股票,分別獲利約618萬元和78萬元。且面對監管部門的調查,不能作出合理解釋。

  除了“夫妻檔”之外,還有內幕交易者選擇“團隊作戰”。

  南風股份(300004.SZ)籌劃重大資產重組期間,吳某和倪某明組成控制並操作他人證券賬戶獲取收益的團隊。經調查,吳某與南方風機股份有限公司董事長、實際控制人關係密切,並在上市公司籌劃重大資產重組的過程中有電話聯繫,相關證券交易活動與內幕信息的形成過程高度吻合,且不能作出合理解釋。吳某、倪某明分別面臨被沒收違法所得約39萬元、55萬元,罰款78萬、24萬元的處罰。

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